SEC подала в суд на Kraken из-за незаконной деятельности | CryptoFeed

Комиссия по ценным бумагам и биржам Соединенных Штатов (SEC) обратилась в суд с иском против криптовалютной биржи Kraken. В основе лежат обвинения в смешивании средств клиентов с корпоративными активами и отсутствии регистрации в качестве биржи, брокера, дилера и клирингового агентства. Иск был подан 20 ноября в федеральном суде Сан-Франциско.

Иск SEC является частью стратегии регулирования криптоактивов, которые агентство рассматривает как контракты на ценные бумаги по законам США. SEC утверждает, что Kraken не зарегистрировалась в качестве брокера, дилера, биржи и клирингового агентства, хотя выполняла их функции. Более того, в SEC считают, что из-за недостаточного внутреннего контроля на бирже средства клиентов смешались с активами самой биржи. Это создало значительные риски для пользователей.

Кроме того, SEC обвиняет биржу Kraken в использовании средств своих клиентов для покрытия операционных расходов, опираясь на данные независимого аудитора. По мнению SEC, вместо соблюдения законодательства о ценных бумагах, Kraken решила пойти этим путём, что привело к возникновению бизнеса, полного конфликтов интересов.

В ответ на обвинения SEC представитель Kraken заявил, что биржа никогда не предлагала незарегистрированные ценные бумаги и намерена активно защищать свою позицию. В своём сообщении в блоге от 20 ноября Kraken утверждает, что обвинения SEC в смешивании средств являются ошибочными. Биржа использовала только заработанные комиссионные, и в обвинении регулятора даже не утверждается, что какие-либо средства пользователей пропали.

В своем иске SEC также перечислила 16 криптовалют, которые она считает ценными бумагами, включая Cardano (ADA), Algorand (ALGO), Polygon (MATIC) и Solana (SOL). Регулятор требует от Kraken уплаты штрафов и возврата незаконно полученных средств в соответствии с положениями Закона о ценных бумагах 1934 года.

9 февраля Kraken уже достигла соглашения с SEC после уплаты штрафов в размере 30 миллионов долларов. Согласно этому соглашению, биржа прекратила предоставление услуг стейкинга криптовалюты клиентам из США.